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中证协:取得执业证书的从业人员视为完成登记

[导读]:【环球网综合报道】3月4日,为贯彻落实新修订《证券法》有关规定,中国证券业协会发布《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,明确已经取得执业证书的从业人员,视为...

【环球网综合报道】3月4日,为贯彻落实新修订《证券法》有关规定,中国证券业协会发布《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,明确已经“取得执业证书的从业人员,视为已完成登记,执业证书编号即为登记编号,无需重新登记。已提交执业注册申请,但尚未取得!执业证书的从业人员,相关申请信息将自动转入登记流!程,机构无需重新填报登记,信息。

通知指出,证券公司中从事证券业务的人员应当符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、中国证券业协会(下称协会)自律规则的要求,品行良好,具备从事证券业务所需的专业能:力。包括但不限、于,满足基本要求:品行端正,具有良好的职业道德;最近三年未受过刑事处罚;未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期;通过相应的证券业从业人员资格考试等。在满足基本要求基础上,从事证券投资咨询业务的人员还应当符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条相关规定。保荐代表人还应当符合《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条相关规定。证券经纪人还应当符合《证券经纪人管理暂行规定》第七条相关规定。

证券公司中从事证券业务的,人员应当向协会进行登记。证券投资咨询机构、证券评级机构中从事证券相关业务的人员,参照证券公司中“从事证券业务人员的有关规定进行登记管理。从业人员不须申?请!取得?从业资格和?执业:证书。

通知明!确,对于证券公司中从事证券业务的人员,协会明确应当符合证券法等法律法规、中国证监会规定、协会自律规则的要求,品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力。

证券投资咨询机构、证券评级机构中从事证券相关业务的人员,参照;证券公司中从事证券业务人员的有关规定进行登记管理。从业人员登记类别设为一般证:券业务、证券经纪人、证券投资咨询(投资顾问)、证券投资咨询,(分析师)、证券投资咨询(其他)、保荐代表人等六类。应当根据从业人员实际从事的业务类别,和相应要求进行登记,同一人员只能登记为一个类别。

协会要求,机构应当确保所聘从业人员符合证券法等法律法规、中国证监会规定、协会自律规则的要求。机构应当指定专人(登记管理员)负责本机构从业人员的登记信息审核和日常登记管理工作,确保登记信息真实、准确、完整。

机构聘用不符合规定要求的人员从事证券业“务的,机构或从业人员在登记中存在弄虚作假等违规行为的,协会将视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。从业人员受到协会“暂停执业”纪律处分的,协会予以中止登记。从业人员受到刑事处罚、被证券市场“禁。入或受到协会“终止执业”纪律处分的,协会予以注销登记。

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